初审即形式审查，核查申请文件完整性、合法性及合规性，筛选明显缺陷，为后续审查打基础
专利初审的核心含义与流程解析
基本定义
专利初审是发明专利申请进入实质审查前的形式审查阶段，由国家知识产权局（CNIPA）受理部门完成，其核心目的是确认申请文件是否符合法定格式要求、是否属于可授予专利权的主题范围，并初步判断是否存在明显实质性缺陷，该阶段不涉及技术方案的新颖性、创造性或实用性评估（这些属于后续的“实质审查”内容）。
主要审查内容
| 审查维度 | 具体要求 | 常见驳回原因举例 |
|---|---|---|
| ✅ 形式要件合规性 | 请求书填写完整度、说明书结构完整性（技术领域/背景技术/发明内容等章节）、附图清晰度、权利要求书格式规范性 | 缺少发明人姓名、说明书未按细则编排 |
| 📋 文件齐备性 | 必须提交的全部材料是否齐全（如优先权证明、生物材料保藏证书等特殊情形所需附加文件） | 未提供优先权副本导致视为撤回 |
| 🔍 明显实质性瑕疵筛查 | 是否违反法律禁止性规定（如科学发现、智力活动规则）、是否明显不具备单一性（多项发明强行捆绑）、是否明显超出专利保护客体范围（如纯商业方法） | “永动机”类违背自然规律的技术方案 |
| 💰 费用缴纳状态 | 申请费及公布印刷费是否按时足额支付 | 逾期未缴费导致申请视为撤销 |
| 🗣️ 保密审查前置程序 | 涉及国家安全或重大利益的发明需先通过保密审查方能继续流程 | 未取得《保密审查通知书》直接进入公开准备环节 |
典型处理结果
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合格情形
✔️ 发出《初审合格通知书》，启动后续流程：- 自申请日起满18个月自动进入“公布准备”（若申请人未主动提前公布）；
- 根据申请人请求适时启动实质审查程序。
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缺陷补正机会
⚠️ 针对可补救的形式缺陷，审查员将发出《补正通知书》，给予指定期限内修改机会。- 修正权利要求书中引用附图编号的错误；
- 补充遗漏的摘要译文（针对涉外申请）。
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驳回决定类型
✖️ 以下情况将导致直接驳回且不给予补正机会：- 主题明显不属于专利法保护客体（如数学算法本身）；
- 申请人无正当理由逾期不答复审查意见；
- 经两次补正仍不符合基本格式要求。
特殊注意事项
- 时间节点敏感性：从申请日计算，申请人需在收到补正通知后2个月内完成修改并重新提交，超期则视为主动撤回。
- 电子化趋势影响：目前90%以上的初审意见通过专利业务办理系统在线发送，建议定期登录账户查收官方通知。
- 分类号准确性至关重要：错误的IPC分类可能导致检索报告偏差，进而影响后续授权前景，例如将“AI驱动的医疗诊断系统”误分至G06F（计算机设备）而非A61B（医疗器械）,可能引发跨领域的技术误解。
相关问题与解答
Q1: 如果初审中发现权利要求书存在多合一的技术方案，该如何处理？
👉 A: 根据《专利审查指南》规定，单一性原则要求一件专利申请只能针对一项发明或一个总的技术构思下的关联组，此时审查员会要求申请人选择以下两种方式之一：①删除非单一性的从属权利要求；②分案提交新的申请，例如某案件同时包含“智能手环测心率功能”和“配套手机APP数据分析模块”,需拆分为两件申请分别保护硬件与软件创新点。
Q2: 初审阶段能否主动修改发明名称以扩大保护范围？
👉 A: 原则上不允许实质性内容变更，但允许对明显笔误进行文字修正（如将“一种XX装置”改为“一种改进型XX装置”），前提是修改后的标题仍能准确反映技术方案核心特征，若试图通过修改名称纳入原未披露的技术特征，则属于超范围修改，将被认定为无效改动，例如原名称为“高效节能灯管”，不得擅自增加“具有无线充电