专利的初步审查主要包括对申请文件的形式审查，如文件是否齐全、格式是否合规；明显实质性缺陷审查，检查是否符合专利法规定；以及其他内容审查，如申请人资格、申请费等。
详解
一、形式审查
| 审查项目 | |
| 申请文件格式 | 专利申请文件应按照规定的格式撰写，例如发明或实用新型专利申请文件应包括请求书、说明书及其摘要和权利要求书等。 外观设计专利申请文件应包括请求书、图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等，各部分文件需符合相应格式要求，如字体、字号、行距等规范。 |
| 申请文件完整性 | 必须包含完整的专利申请文件，不能有遗漏，发明或实用新型专利申请缺少权利要求书，或者外观设计专利申请缺少图片或照片等情况是不允许的。 申请文件中的各部分内容也应完整，如说明书应详细描述技术方案等内容。 |
| 申请人信息准确性 | 申请人的名称或姓名应准确无误，若为个人申请，需与身份证明一致；若为法人或其他组织，应与工商登记等有效证明文件相符。 申请人的地址也应准确填写，以便后续的通知和文件送达。 |
| 申请费用缴纳情况 | 需按照规定缴纳相应的申请费用，不同类型的专利收费不同，例如发明专利申请费用相对较高，实用新型和外观设计专利申请费用较低。 缴费方式应符合规定，且在规定期限内完成缴费，否则申请可能被视为未提出。 |
二、明显实质性缺陷审查
（一）新颖性审查
| 判断依据 | 具体情形 |
| 现有技术对比 | 审查员会检索国内外的现有技术文献，包括已公开发表的专利文献、科技期刊、书籍等，如果专利申请的技术方案在申请日前已经完全相同地被公开过，则缺乏新颖性。 某公司申请一项关于新型电池技术的专利，但在其申请日前，另一家公司已经在学术期刊上发表了一篇包含相同电池技术的文章，那么该申请就因缺乏新颖性而不能通过初步审查。 |
| 抵触申请对比 | 除了现有技术，还会考虑其他在先提出的专利申请（即抵触申请），如果在先申请的内容与在后申请的内容相同，且在后申请的日期晚于在先申请的日期，即使两个申请不是同一申请人，在后申请也会因抵触申请而缺乏新颖性。 甲在2023年1月提交了一项关于某种机械装置的专利申请，乙在2023年3月也提交了一项几乎相同的机械装置专利申请，那么乙的申请就会因甲的在先申请而被认为缺乏新颖性。 |
（二）创造性审查
| 判断方法 | 具体要求 |
| 非显而易见性判断 | 对于发明和实用新型专利，审查员会判断该技术方案是否具有创造性，如果该技术方案相对于现有技术和现有技术组合来说，不是显而易见的，则可能具有创造性。 在现有手机的基础上，仅仅改变手机外壳的颜色，这种改进对于本领域技术人员来说是显而易见的，不具有创造性；但如果对手机的内部结构进行创新设计，使得手机的性能得到显著提升，且这种改进不是本领域技术人员容易想到的，就可能具有创造性。 |
| 技术效果考量 | 具有创造性的技术方案通常会带来一定的技术效果，如提高性能、降低成本、改善使用体验等，审查员会综合考虑这些技术效果来判断创造性。 一种新的药物配方，相比现有药物能够更有效地治疗疾病，并且减少了副作用，这种带来显著有益技术效果的药物配方就更有可能被认为具有创造性。 |
（三）实用性审查
| 可实施性要求 | 具体表现 |
| 技术方案可实现性 | 专利申请的技术方案必须是能够在工业上制造或者使用的，这意味着该技术方案不能仅仅是理论上的想法，而应该具有实际可操作性。 一项关于永动机的专利申请是不可能实现的，因为它违背了能量守恒定律，不符合实用性要求；而一种新的生产工艺，只要在现有的生产条件下可以被实施，就具有可实施性。 |
| 具有实际用途 | 技术方案应具有实际应用价值，能够解决实际问题或满足实际需求。 一种新型建筑材料，它不仅具有良好的物理性能，而且成本合理，能够在实际建筑工程中广泛应用，这样的技术方案就具有实际用途，满足实用性要求。 |
相关问题与解答
问题一：如果专利申请文件格式有小错误，会影响专利初步审查结果吗？
解答：这取决于错误的严重程度，如果是一些不影响理解技术方案和申请意图的小格式错误，例如个别文字排版上的小瑕疵，审查员可能会通知申请人在规定时间内修改，但如果格式错误导致关键信息缺失或不清晰，如权利要求书无法准确表达保护范围等情况，可能会影响初步审查结果，甚至可能导致申请被驳回。
问题二：专利申请初步审查不通过可以重新申请吗？
解答：可以重新申请，如果初步审查不通过，申请人可以根据审查意见对申请文件进行修改和完善后再次提交申请，但需要注意的是，重新申请可能会涉及新的申请费用和时间成本等问题，如果之前申请存在严重的实质性缺陷，如缺乏新颖性和创造性等，仅仅修改格式等表面问题可能仍然无法通过审查，需要对技术方案本身进行实质性的改进和创新。