专利初审主要审查申请文件是否齐全，申请手续是否完备，申请文件是否符合法律规定等。这一环节主要是形式上的审查。
专利初审主要审什么
一、专利申请文件的形式审查
| 具体要求 | |
| 申请文件完整性 | 检查是否包含了请求书、说明书及其摘要、权利要求书等必要文件，不同类型专利（发明、实用新型、外观设计）所需文件略有差异，例如发明专利必须提交实质审查请求书，而实用新型和外观设计专利则不需要。 |
| 文件格式规范性 | 查看文件的格式是否符合规定，如纸张大小、页边距、字体、字号等，一般要求使用 A4 纸，页边距适中，正文采用宋体或仿宋小四号字等，以确保文件的清晰易读和规范性。 |
| 文件填写准确性 | 审核文件中的各项信息填写是否准确无误，包括发明创造名称、申请人姓名或名称及地址、联系人信息、申请日等关键信息，这些信息的准确填写对于后续的流程以及专利权的归属和管理都至关重要。 |
二、专利申请内容的初步审查
（一）发明和实用新型专利
| 具体要求 | |
| 新颖性 | 判断申请专利的技术方案与现有技术相比是否具有新颖性，通过检索国内外专利文献、科技期刊、书籍等公开渠道，查看在申请日之前是否已有相同的技术方案被公开发表或使用，如果一项关于新型机械结构的发明，在申请日前已有相同结构的产品在市场上销售或在相关技术资料中有详细描述，那么该发明就可能缺乏新颖性。 |
| 创造性 | 评估发明创造相对于现有技术的非显而易见性，这需要综合考虑技术领域的普通技术人员在现有技术基础上实现该发明创造的难度，若某发明是在现有两种已知技术的简单组合基础上，且这种组合是本领域技术人员容易想到的，那么该发明可能不具有创造性；但如果发明是通过独特的设计或创新的方法解决了长期存在的技术难题，则可能具备创造性。 |
| 实用性 | 考察发明创造是否能够制造或使用，并且能够产生积极的效果，比如一项新的药物配方专利，需要验证其在实际应用中是否能够有效治疗疾病，且不会对患者造成严重不良反应，同时该配方能够在工业上进行批量生产，才符合实用性要求。 |
（二）外观设计专利
| 具体要求 | |
| 新颖性 | 检查外观设计与现有设计是否相同或实质相同，同样需要进行广泛的检索，包括国内外的外观设计专利授权公告、产品实物等，若一款新设计的电子产品外观与市场上已有产品的外观设计仅在细微之处有所不同，而这些细微差异不足以引起消费者注意，那么该外观设计可能缺乏新颖性。 |
| 独特性 | 判断外观设计是否具有独特的形状、图案或其结合，以及色彩与形状、图案的结合是否独特，比如一款具有特殊纹理和独特色彩搭配的陶瓷餐具外观设计，其整体视觉效果区别于现有同类产品，就具有较高的独特性。 |
| 不与他人在先取得的合法权利相冲突 | 确保外观设计没有侵犯他人的著作权、商标权、企业名称权等合法权益，若外观设计中使用了他人已注册的著名商标作为图案元素，且未经商标权人许可，就会导致权利冲突，无法通过初审。 |
三、专利申请主体资格的审查
| 具体要求 | |
| 申请人资质合法性 | 确认申请人是否为合法的主体，包括自然人、法人或其他组织，对于自然人申请人，需核实其身份信息的真实性；对于法人或其他组织，要审查其营业执照、注册登记证明等相关文件，确保其具有合法的民事主体资格和专利申请资格。 |
| 申请代理资质合规性（如有代理） | 如果专利申请是通过专利代理机构代理的，需要审查专利代理机构的资质是否符合要求，即该机构是否具有国家知识产权局颁发的专利代理许可证，代理师是否具有相应的执业资格证等，这是为了保证代理行为的合法性和专业性，维护专利申请人的合法权益。 |
四、费用缴纳情况的审查
| 具体要求 | |
| 申请费缴纳情况 | 检查申请人是否按照规定缴纳了专利申请费，不同类型的专利（发明、实用新型、外观设计）以及不同的申请阶段（申请费、实质审查费等），其费用标准不同，发明专利申请费一般为 900 元左右，实用新型和外观设计专利申请费相对较低，未按时足额缴纳申请费的，专利申请将被视为撤回或不予受理。 |
| 其他法定费用缴纳情况 | 除了申请费外，还需审查是否有其他应缴纳的费用，如附加费（如优先权要求费、说明书附加费等）、印花税等，这些费用的缴纳情况也会影响专利申请的正常受理和审查进程。 |
相关问题与解答
问题 1：如果专利申请文件形式上存在问题，会如何处理？
解答：如果专利申请文件存在形式上的缺陷，专利局通常会发出补正通知书，要求申请人在规定的期限内对申请文件进行补正，申请人应按照通知书的要求认真修改并提交补正后的文件，如果未能在规定期限内补正或补正后仍不符合要求，专利申请可能会被视为撤回或不予受理。
问题 2：专利申请主体资格不符合要求会怎样？
解答：如果专利申请主体资格不符合要求，例如自然人身份信息虚假或法人未提供有效的营业执照等证明文件，专利局将不予受理该专利申请，只有具备合法主体资格的申请人才能正常进行专利申请和审查流程。