专利对比文件主要包括现有技术中与申请主题相关的专利文献及非专利文献，用以评价专利申请的新颖性
核心定义与法律依据
根据《专利审查指南》，对比文件是指用于评价发明创造新颖性、创造性及实用性的各种现有技术/设计，其本质特征需满足以下条件：①公开方式符合法定要求；②公开时间早于本申请的申请日（含优先权日）；③能够被所属领域技术人员获取。
典型对比文件分类详解
（一）按载体形式划分
| 类型 | 示例 | 关键特征 |
|---|---|---|
| 纸质出版物 | 科技期刊、教科书、专著 | 必须有ISBN号或正规出版标识，图书馆馆藏记录可佐证 |
| 电子出版物 | 网络数据库（CNKI）、在线学术平台 | 需提供网址+访问路径截图，证明公开时间早于申请日 |
| 专利文献 | 中国发明专利公报、PCT国际公布文本 | 包括全文说明书+权利要求书+附图，重点关注"(19)中华人民共和国国家知识产权局"抬头文件 |
| 非专利文献 | 产品手册、行业标准、检测报告 | 需体现技术方案的具体实施细节，如参数范围、工艺流程 |
（二）按技术关联度划分
| 关联层级 | 典型场景 | 审查重点 |
|---|---|---|
| 相同技术领域 | 机械结构改进→同类设备专利 | 直接比对技术特征是否实质相同 |
| 相近技术领域 | 通信协议优化→计算机网络配置方法 | 考察技术迁移的可能性与难易程度 |
| 跨领域应用 | 医药化合物→农药制剂 | 判断是否存在功能转用的显而易见性 |
（三）特殊类型对比文件
| 名称 | 构成要件 | 使用限制 |
|---|---|---|
| 抵触申请 | 在先申请但在后公开的专利申请 | 仅适用于实用新型/外观设计，且须为同一申请人 |
| 外国专利文献 | 经巴黎公约成员国公开的专利文本 | 需通过WIPO翻译摘要或原始语种全文进行比对 |
| 保密状态下的技术资料 | 政府涉密项目验收报告（解密后公开） | 需提交解密证明+公开声明，仅限特定技术领域适用 |
实务操作要点
- 时间边界判定：以"申请日（有优先权的指优先权日）"为基准点，任何在此之后公开的文件均不可作为对比文件；
- 公开充分性原则：模糊表述（如"优选方案""大致范围"）不能破坏新颖性，但明确记载的具体数值/结构可构成否定依据；
- 组合启示认定：两篇独立文件分别公开A+B特征，即使未明确组合，也可能被认定为存在组合教导。
常见问题与解答
Q1：外文专利文献能否作为对比文件？
✅ 答：可以，根据《专利审查指南》第二部分第三章，外文专利文献只要满足以下条件即有效：①公开时间早于本申请日；②通过专业翻译机构出具的译文或SIPO认可的机器翻译系统生成的译文；③能清楚呈现技术方案的关键要素，例如欧洲专利EP2018/056789B1可通过Espacenet数据库获取官方英文译本。
Q2：同一发明人此前提交的其他专利申请是否构成对比文件？
⚠️ 答：分两种情况：①若该在先申请已公开（无论是否授权），则构成现有技术；②若在先申请尚未公开，则不构成对比文件，特别提示：即使是本人名下的在先申请，只要已进入公开程序，就会成为自身的"挡路石"，这是很多申请人容易