专利尽职调查系交易前对目标专利的权利归属、有效性
基本概念与核心目标
专利尽职调查是指在特定商业活动（如企业并购、技术合作、投融资、产品上市前）开展前，对目标主体拥有的专利权及相关法律状态进行的系统性核查与分析，其本质是通过多维度的专业审查，揭示专利资产的真实价值及潜在风险，为决策提供依据。
✅ 核心目标：识别专利的法律有效性、权利稳定性、技术关联性、侵权风险,并量化其经济价值。
典型应用场景
| 场景类型 | 具体示例 | 调查侧重点 |
|---|---|---|
| 企业并购 | 收购科技公司时评估其专利组合 | 专利所有权清晰度、核心专利占比 |
| 技术授权/转让 | 引进某项生产工艺前的专利验证 | 专利可实施性、许可范围限制 |
| 新产品发布 | 消费电子新品上市前的竞品专利筛查 | 外观设计近似度、实用新型重叠风险 |
| 融资估值 | 初创公司向VC展示技术壁垒 | 发明专利剩余年限、PCT布局广度 |
| 侵权纠纷防御 | 应对竞争对手发起的专利无效宣告请求 | 证据链完整性、撰写质量抗辩强度 |
标准操作流程分解
1️⃣ 基础信息采集阶段
- 数据源整合：从国家知识产权局数据库获取原始著录项目信息，辅以Incopat等商业数据库补充同族专利、引用关系。
- 文件完整性校验：核对《创造发明说明书》《权利证书》《年费收据》等原件,特别注意优先权证明文件。
- 权属穿透核查：追溯专利申请人变更记录,确认当前权利人与实际控制人一致性。
2️⃣ 法律状态深度分析
| 核查维度 | 判定方法 | 风险等级 |
|---|---|---|
| 有效性 | 查询最近一次年费缴纳凭证 | ❌未缴=自动失效 |
| 存续期限 | 计算自申请日起算的20年保护期余量 | ⏳＜5年需预警续展成本 |
| 法律事件 | 调取复审决定书、无效宣告裁定文书 | ❗存在行政争议则稳定性骤降 |
| 司法涉诉情况 | 中国裁判文书网检索涉案记录 | 💥败诉可能导致权利灭失 |
3️⃣ 技术特征解构
- 权利要求书精读：采用“四要素拆解法”（技术领域+技术问题+解决方案+有益效果）,绘制技术特征矩阵图。
- 技术交底比对：将专利文本与研发日志、实验数据交叉验证,识别过度宽泛的权利要求。
- 替代技术路径扫描：通过WIPO全球专利数据库检索绕开该专利的其他技术方案。
4️⃣ 侵权风险矩阵构建
| 风险类型 | 检测方法 | 应对策略建议 |
|---|---|---|
| 直接侵权 | 技术方案特征点逐项比对 | 修改设计避开独立权利要求 |
| 间接侵权 | 供应链上下游实施行为推演 | 签订免责条款转移责任 |
| 标准必要专利SEP | ETSI/IEEE声明数据库匹配 | 预先谈判FRAND许可费率 |
| 跨境侵权 | PCT成员国逐一进行自由实施(FTO)分析 | 区域市场差异化布局产品线 |
核心关注要素清单
| 要素类别 | 影响权重 | |
|---|---|---|
| 法律属性 | 专利类型(发明/实用/外观)、授权公告号 | |
| 时间维度 | 申请日、公开日、授权日、终止日 | |
| 地域效力 | 国家/地区覆盖范围、PCT进入国家阶段 | |
| 经济价值指标 | 研发投入占比、产品收入贡献率、摊销年限 | |
| 竞争壁垒强度 | 行业技术标准的符合度、替代方案成本 | |
| 特殊权利负担 | 质押登记、独占许可合同、政府强制许可 |
成果交付物规范
- 主报告：《专利资产尽职调查报告》，包含风险评级雷达图、重点专利清单、自由实施(FTO)
- 附件包：原始证照扫描件、法律意见书、技术对比分析报告、第三方检索报告。
- 口头汇报：针对高风险专利进行现场演示,模拟侵权诉讼攻防演练。
相关问题与解答
Q1: 如果发现目标公司的明星专利即将到期怎么办？
A: 建议采取组合策略：①立即启动续展程序争取3个月缓冲期；②同步布局外围专利形成保护墙；③加速衍生产品开发消耗专利价值；④谈判降低许可费换取长期绑定,典型案例可见辉瑞制药对其降压药专利的操作。
Q2: 遇到共有专利权如何处理？
A: 根据《专利法》第十五条，必须取得占份额三分之二以上的共有人书面同意才能对外许可，实务中应：①核查共有协议约定；②单独访谈各共有人；③要求出具协同行动承诺函；④设置违约赔偿条款，某新能源汽车电池案曾因忽略次要共有人的否决权